控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约
全国人民代表大会常务委员会
全国人民代表大会常务委员会关于批准《控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约》的决定
（1991年9月4日通过）
第七届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议决定：批准中华人民共和国常驻联合国代表李鹿野于1990年3月22日签署的《控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约》。
控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约
（序言）
意识到危险废物和其他废物及其越境转移对人类和环境可能造成的损害，
铭记着危险废物和其他废物的产生、其复杂性和越境转移的增长对人类健康和环境所造成的威胁日趋严重，
又铭记着保护人类健康和环境免受这类废物的危害的最有效方法是把其产生的数量和（或）潜在危害程度减至最低限度，
深信各国应采取必要措施，以保证危险废物和其他废物的管理包括其越境转移和处置符合保护人类健康和环境的目的，不论处置场所位于何处，
注意到各国应确保产生者必须以符合环境保护的方式在危险废物和其他废物的运输和处置方面履行义务，不论处置场所位于何处，
充分确认任何国家皆享有禁止来自外国的危险废物和其他废物进入其领土或在其领土内处置的主权权利，
又确认人们日益盼望禁止危险废物的越境转移及其在其他国家特别是在发展中国家的处置，
深信危险废物和其他废物应尽量在符合对环境无害的有效管理下，在废物产生国的国境内处置，
又意识到这类废物从产生国到任何其他国家的越境转移应仅在进行此种转移不致危害人类健康和环境并遵照本公约各项规定的情况下才予以许可，
认为加强对危险废物和其他废物越境转移的控制将起到鼓励其无害于环境的处置和减少其越境转移量的作用，
深信各国应采取措施，适当交流有关危险废物和其他废物来往于那些国家的越境转移的资料并控制此种转移，
注意到一些国际和区域协定已处理了危险货物过境方面保护和维护环境的问题，
考虑到《联合国人类环境会议宣言》（1972年，斯德哥尔摩）和联合国环境规划署（环境署）理事会1987年6月17日第14／30号决议通过的《关于危险废物环境无害管理的开罗准则和原则》、联合国危险物品运输问题专家委员会的建议（于1957年拟定后，每两年订正一次）、在联合国系统内通过的有关建议、宣言、文书和条例以及其他国际和区域组织内部所做的工作和研究，
铭记着联合国大会第三十七届（1982年）会议所通过的《世界大自然宪章》的精神、原则、目标和任务乃是保护人类环境和养护自然资源方面的道德准则，
申明各国有责任履行其保护人类健康和维护环境的国际义务并按照国际法承担责任，
确认在一旦发生对本公约或其任何议定书条款的重大违反事件时，则应适用有关的国际条约法的规定，
意识到必须继续发展和实施无害于环境的低废技术、再循环方法、良好的管理制度，以便尽量减少危险废物和其他废物的产生，
又意识到国际上日益关注严格控制危险废物和其他废物越境转移的必要性，以及必须尽量把这类转移减少到最低限度，
对危险废物越境转移中存在的非法运输问题表示关切，
并考虑到发展中国家管理危险废物和其他废物的能力有限，并确认有关必要按照开罗准则和环境署理事会关于促进环境保护技术的转让的第14／16号决定的精神，促进特别向发展中国家转让技术，以便对于本国产生的危险废物和其他废物进行无害管理，
并确认应该按照有关的国际公约和建议从事危险废物和其他废物的运输，
并深信危险废物和其他废物的越境转移应仅仅在此种废物的运输和最后处置对环境无害的情况下才给予许可，
决心采取严格的控制措施来保护人类健康和环境，使其免受危险废物和其他废物的产生和管理可能造成的不利影响，
兹协议如下：
第1条 本公约的范围
⒈为本公约的目的，越境转移所涉下列废物即为“危险废物”：
（ａ）属于附件一所载任何类别的废物，除非它们不具备附件三所列的任何特性；
（ｂ）任一出口、进口或过境缔约国的国内立法确定为或视为危险废物的不包括在（ａ）项内的废物。
⒉为本公约的目的，越境转移所涉载于附件二的任何类别的废物即为“其他废物”。
⒊由于具有放射性而应由专门适用于放射性物质的国际管制制度包括国际文书管辖的废物不属于本公约的范围。
⒋由船舶正常作业产生的废物，其排放已由其他国际文书作出规定者，不属于本公约的范围。
第2条 定义
为本公约的目的：
⒈“废物”是指处置的或打算予以处置的或按照国家法律规定必须加以处置的物质或物品；
⒉“管理”是指对危险废物或其他废物的收集、运输和处置，包括对处置场所的事后处理；
⒊“越境转移”是指危险废物或其他废物从一国的国家管辖地区移至或通过另一国的国家管辖地区的任何转移，或移至或通过不是任何国家的国家管辖地区的任何转移，但该转移须涉及至少两个国家；
⒋“处置”是指本公约附件四所规定的任何作业；
⒌“核准的场地或设施”是指经该场地或设施所在国的有关当局授权或批准从事危险废物或其他废物处置作业的场地或设施；
⒍“主管当局”是指由一缔约国指定在该国认为适当的地理范围内负责接收第6条所规定关于危险废物或其他废物越境转移的通知及任何有关资料并负责对此类通知作出答复的一个政府当局；
⒎“联络点”是指第５条所指一缔约国内负责接收和提交第13和第15条所规定的资料的一个实体；
⒏“危险废物或其他废物的环境无害管理”是指采取一切可行步骤，确保危险废物或其他废物的管理方式将能保护人类健康和环境，使其免受这类废物可能产生的不利后果；
⒐“在一国国家管辖下的区域”是指任何陆地、海洋或空间区域，在该区域范围内一国按照国际法就人类健康或环境的保护方面履行行政和管理上的责任；
⒑“出口国”是指危险废物或其他废物越境转移起始或预定起始的缔约国；
⒒“进口国”是指作为危险废物或其他废物进行或预定进行越境转移的目的地的缔约国，以便在该国进行处置，或装运到不属于任何国家管辖的区域内进行处置；
⒓“过境国”是指危险废物或其他废物转移中通过或计划通过的除出口国或进口国之外的任何国家；
⒔“有关国家”是指出口缔约国或进口缔约国，或不论是否缔约国的任何过境国；
⒕“人”是指任何自然人或法人；
⒖“出口者”是指安排危险废物或其他废物的出口、在出口国管辖下的任何人；
⒗“进口者”是指安排危险废物或其他废物的进口、在进口国管辖下的任何人；
⒘“承运人”是指从事危险废物或其他废物运输的任何人；
⒙“产生者”是指其活动产生了危险废物或其他废物的任何人，或者，如果不知此人为何人，则指拥有和（或）控制着那些废物的人；
⒚“处置者”是指作为危险废物或其他废物装运的收货人并从事该废物处置作业的任何人；
⒛“政治和（或）经济一体化组织”是指由一些主权国家组成的组织，它得到其成员国授权处理与本公约有关的事项，并经按照其内部程序正式授权签署、批准、接受、核准、正式确认或加入本公约；
21．“非法运输”是指第9条所指的对危险废物或其他废物的任何越境转移。
第3条 国家对危险废物的定义
⒈每一缔约国在成为本公约缔约国的六个月内，应将附件一和附件二所列之外的，但其国家立法视为或确定为危险废物的废物名单连同有关适用于这类废物的越境转移程序的任何规定通知本公约秘书处。
⒉每一缔约国应随后将它依据第1款提供的资料的任何重大变更情况通知秘书处。
⒊秘书处应立即将它依据第1和第2款收到的资料通知所有缔约国。
⒋各缔约国应负责将秘书处递送的第3款之下的资料提供给本国的出口者。
第4条 一般义务
⒈（ａ）各缔约国行使其权利禁止危险废物或其他废物进口处置时，应按照第13条的规定将其决定通知其他缔约国。
（ｂ）各缔约国在接获按照以上（ａ）项发出的通知后，应禁止或不许可向禁止这类废物进口的缔约国出口危险废物和其他废物。
（ｃ）对于尚未禁止进口危险废物和其他废物的进口国，在该进口国未以书面同意某一进口时，各缔约国应禁止或不许可此类废物的出口。
⒉各缔约国应采取适当措施：
（ａ）考虑到社会、技术和经济方面，保证将其国内产生的危险废物和其他废物减至最低限度；
（ｂ）保证提供充分的处置设施用以从事危险废物和其他废物的环境无害管理，不论处置场所位于何处，在可能范围内，这些设施应设在本国领土内；
（ｃ）保证在其领土内参与危险废物和其他废物管理的人员视需要采取步骤，防止在这类管理工作中产生危险废物和其他废物的污染，并在产生这类污染时，尽量减少其对人类健康和环境的影响；
（ｄ）保证在符合危险废物和其他废物的环境无害和有效管理下，把这类废物越境转移减至最低限度，进行此类转移时，应保护环境和人类健康，免受此类转移可能产生的不利影响；
（ｅ）禁止向属于一经济和（或）政治一体化组织而且在法律上完全禁止危险废物或其他废物进口的某一缔约国或一组缔约国，特别是发展中国家，出口此类废物，或者，如果有理由相信此类废物不会按照缔约国第一次会议决定的标准以环境无害方式加以管理时，也禁止向上述国家进行此种出口；
（ｆ）规定向有关国家提供附件五—Ａ所要求的关于拟议的危险废物和其他废物越境转移的资料，详细说明拟议的转移对人类健康和环境的影响；
（ｇ）如果有理由相信危险废物和其他废物将不会以对环境无害的方式加以管理时，防止此类废物的进口；
（ｈ）直接地并通过秘书处同其他缔约国和其他有关组织合作从事各项活动，包括传播关于危险废物和其他废物越境转移的资料，以期改善对这类废物的环境无害管理并防止非法运输。
⒊各缔约国认为危险废物或其他废物的非法运输为犯罪行为。
⒋各缔约国应采取适当的法律、行政和其他措施，以期实施本公约的各项规定，包括采取措施以防止和惩办违反本公约的行为。
⒌缔约国应不许可将危险废物或其他废物从其领土出口到非缔约国，亦不许可从一非缔约国进口到其领土。
⒍各缔约国协议不许可将危险废物或其他废物出口到南纬60°以南的区域处置，不论此类废物是否涉及越境转移。
⒎此外，各缔约国还应：
（ａ）禁止在其国家管辖下所有的人从事危险废物或其他废物的运输或处置工作，但得到授权或许可从事这类工作的人不在此限；
（ｂ）规定涉及越境转移的危险废物和其他废物须按照有关包装、标签和运输方面普遍接受和承认的国际规则和标准进行包装、标签和运输，并应适当计及国际上公认的有关惯例；
（ｃ）规定在危险废物和其他废物的越境转移中，从越境转移起点至处置地点皆须随附一份转移文件。
⒏每一缔约国应规定，拟出口的危险废物或其他废物必须以对环境无害的方式在进口国或他处处理。公约所涉废物的环境无害管理技术准则应由缔约国在其第一次会议上决定。
⒐各缔约国应采取适当措施，以确保危险废物和其他废物的越境转移仅在下列情况下才予以许可：
（ａ）出口国没有技术能力和必要的设施、设备能力或适当的处置场所以无害于环境而且有效的方式处置有关废物；
（ｂ）进口国需要有关废物作为再循环或回收工业的原材料；
（ｃ）有关的越境转移符合由缔约国决定的其他标准，但这些标准不得背离本公约的目标。
⒑产生危险废物的国家遵照本公约以环境无害方式管理此种废物的义务不得在任何情况下转移到进口国或过境国。
⒒本公约不妨碍一缔约国为了更好地保护人类健康和环境而实施与本公约条款一致并符合国际法规则的其他规定。
⒓本公约的任何规定不应在任何方面影响按照国际法确定的各国对其领海的主权，以及按照国际法各国对其专属经济区及其大陆架拥有的主权和管辖权，以及按照国际法规定并在各有关国际文书上反映的所有国家的船只和飞机所享有的航行权和自由。
⒔各缔约国应承担定期审查是否可能把输往其他国家尤其是发展中国家的危险废物和其他废物的数量和（或）污染潜力减低。
第5条 指定主管当局和联络点
各缔约国应为促进本公约的实施：
⒈指定或设立一个或一个以上主管当局以及一个联络点。过境国则应指定一个主管当局接受通知书。
⒉在本公约对本国生效后三个月内通知本公约秘书处，说明本国已指定哪些机构作为本国的联络点和主管当局。
⒊在作出变动决定的一个月内，将其有关根据以上第2款所指定机构的任何变动通知本公约秘书处。
第6条 缔约国之间的越境转移
⒈出口国应将危险废物或其他废物任何拟议的越境转移书面通知或要求产生者或出口者通过出口国主管当局的渠道以书面通知有关国家的主管当局。该通知书应以进口国可接受的一种语文载列附件五—Ａ所规定的声明和资料。仅需向每个有关国家发达一份通知书。
⒉进口国应以书面答复通知者，表示无条件或有条件同意转移、不允许转移、或要求进一步资料。进口国最后答复的副本应送交有关缔约国的主管当局。
⒊出口缔约国在得到书面证实下述情况之前不应允许产生者或出口者开始越境转移：
（ａ）通知人已得到进口国的书面同意；并且
（ｂ）通知人已得到进口国证实存在一份出口者与处置者之间的契约协议，详细说明对有关废物的环境无害管理办法。
⒋每一过境缔约国应迅速向通知人表示收到通知。它可在收到通知后60天内以书面答复通知人表示无条件或有条件同意转移、不允许转移、或要求进一步资料。出口国在收到过境国的书面同意之前，应不准许开始越境转移。不过，如果在任何时候一缔约国决定对危险废物或其他废物的过境转移一般地或在特写条件下不要求事先的书面同意，或修改它在这方面的要求，该国应按照第13条立即将此决定通知其他缔约国。在后一情况下，如果在过境国收到某一通知后60天内，出口国尚未收到答复，出口国可允许通过该过境国进行出口。
⒌危险废物的越境转移在该废物只被：
（ａ）出口国的法律确定为或视为危险废物时，对进口者或处置者及进口国适用的本条第9款的各项要求应分别比照适用于出口者和出口国；
（ｂ）进口国或进口和过境缔约国的法律确定为或视为危险废物时，对出口者和出口国适用的本条第1、3、4、6款应分别比照适用于进口者或处置者和进口国；
（ｃ）过境缔约国的法律确定为或视为危险废物时，第4款的规定应对该国适用。
⒍出口国可经有关国家书面同意，在具有同一物理化学特性的危险废物或其他废物通过出口国的同一出口海关并通过进口国的同一进口海关——就过境而言，通过过境国的同一进口和出口海关——定期装运给同一个处置者的情况下，允许产生者或出口者使用一总通知。
⒎有关国家可书面同意使用第6款所指的总通知，但须提供某些资料，例如关于预定装运的危险废物或其他废物的确切数量或定期清单。
⒏第6和第7款所指的总通知和书面同意可适用于最多在12个月期限内的危险废物或其他废物的多次装运。
⒐各缔约国应要求每一个处理危险废物或其他废物越境转移的人在发送或收到有关危险废物时在运输文件上签名。缔约国还应要求处置者将他已收到危险废物的情况，并在一定时候将他完成通知书上说明的处置的情况通知出口者和出口国主管当局。如果出口国内部没有收到这类资料，出口国主管当局或出口者应将该情况通知进口国。
⒑本条所规定的通知和答复皆应递送有关缔约国的主管当局或有关非缔约国的适当政府当局。
⒒危险废物或其他危险废物的任何越境转移都应有保险、保证或进口或过境缔约国可能要求的其他担保。
第7条 从一缔约国通过非缔约国的越境转移
本公约第6条第1款应比照适用于从一缔约国通过非缔约国的危险废物或其他废物的越境转移。
第8条 再进口的责任
在有关国家遵照本公约规定已表示同意的危险废物或其他废物的越境转移未能按照契约的条件完成的情况下，如果在进口国通知出口国和秘书处之后90天内或在有关国家同意的另一期限内不能作出环境上无害的处置替代安排，出口国应确保出口者将废物运回出口国。为此，出口国和任何过境缔约国不应反对、妨碍或阻止该废物运回出口国。
第9条 非法运输
⒈为本公约的目的，任何下列情况的危险废物或其他废物的越境转移；
（ａ）没有依照本公约规定向所有有关国家发出通知；或
（ｂ）没有依照本公约规定得到一个有关国家的同意；或
（ｃ）通过伪造、谎报或欺诈而取得有关国家的同意；或
（ｄ）与文件所列材料不符；或
（ｅ）违反本公约以及国际法的一般原则，造成危险废物或其他废物的蓄意处置（例如倾卸），均应视为非法运输。
⒉如果危险废物或其他废物的越境转移由于出口者或产生者的行为而被视为非法运输，则出口国应确保在被告知此种非法运输情况后30天内或在有关国家可能商定的另一限期内，将有关的危险废物作出下述处理：
（ａ）由出口者或产生者或必要时由它自己运回出口国，如不可行，则
（ｂ）按照本公约的规定另行处置。为此目的，有关缔约国不应反对、妨碍或阻止将那些废物退回出口国。
⒊如果危险废物或其他废物的越境转移由于进口者或处置者的行为而被视为非法运输，则进口国应确保在它知悉此种非法运输情况后30天内或在有关国家可能商定的另一限期内，由进口者或处置者或必要时由它自己将有关的危险废物以对环境无害方式加以处置。为此目的，有关的缔约国应进行必要的合作，以便以环境无害的方式处置此类废物。
⒋如果非法运输的责任既不能归于出口者或产生者，也不能归于进口者或处置者，则有关缔约国或其他适当的缔约国应通过合作，确保有关的危险废物尽快以对环境无害的方式在出口国或进口国或在其他适宜的地方进行处置。
⒌每一缔约国应采取适当的国家／国内立法，防止和惩办非法运输。各缔约国应为实现本条的目标而通力合作。
第10条 国际合作
⒈各缔约国应互相合作，以便改善和实现危险废物和其他废物的环境无害管理。
⒉为此，各缔约国应：
（ａ）在接获请求时，在双边或多边的基础上提供资料，以期促进危险废物和其他废物的环境无害管理，包括协调对危险废物和其他废物的适当管理的技术标准和规范；
（ｂ）合作监测危险废物的管理对人类健康和环境的影响；
（ｃ）在不违反其国家法律、条例和政策的情况下，合作发展和实施新的环境无害低废技术并改进现行技术，以期在可行范围内消除危险废物和其他废物的产生，求得确保其环境无害管理的更实际有效的方法，其中包括对采用这类新的或改良的技术所产生经济、社会和环境效果的研究；
（ｄ）在不违反其国家法律、条例和政策的情况下，就转让涉及危险废物和其他废物无害环境管理的技术和管理体制方面积极合作。它们还应合作建立各缔约国特别是那些在这方面可能需要并要求技术援助的国家的技术能力；
（ｅ）合作制定适当的技术准则和（或）业务规范。
⒊各缔约国应采取适当手段从事合作，以协助发展中国家执行第4条第2款（ａ）、（ｂ）和（ｃ）项。
⒋考虑到发展中国家的需要，鼓励各缔约国之间和有关国际组织之间进行合作，以促进特别是提高公众认识，发展对危险废物和其他废物的无害管理和采用新的低废技术。
第11条 双边、多边和区域协定
⒈尽管有第4条第5款的规定，各缔约国可同其他缔约国或非缔约国缔结关于危险废物或其他废物越境转移的双边、多边或区域协定或协议，只要此类协定或协议不减损本公约关于以对环境无害方式管理危险废物和其他废物的要求。这些协定或协议应特别考虑到发展中国家的利益，对无害于环境方面作出的规定不应低于本公约的有关规定。
⒉各缔约国应将第１款所指的任何双边、多边和区域协定和协议，以及它们在本公约对其生效之前缔结的旨在控制纯粹在此类协定的缔约国之间的危险废物和其他废物越境转移的双边、多边和区域协定和协议通知秘书处。本公约各条款不应影响遵照此种协定进行的越境转移，只要此种协定符合本公约关于以对环境无害的方式管理危险废物的要求。
第12条 关于责任问题的协商
各缔约国应进行合作，以期在可行时尽早通过一项议定书，就危险废物和其他废物越境转移和处置所引起损害的责任和赔偿方面制定适当的规则和程序。
第13条 递送资料
⒈各缔约国应保证，一旦获悉危险废物和其他废物越境转移及其处置过程中发生意外，可能危及其他国家的人类健康和环境时，立即通知有关国家。
⒉各缔约国应通过秘书处彼此通知下列情况：
（ａ）依照第5条作出的关于指定主管当局和（或）联络点的更动；
（ｂ）依照第3条作出的国家对于危险废物的定义的修改；
和尽快告知，
（ｃ）由它们作出的全部或局部不同意将危险废物或其他废物进口到它们国家管辖范围内的地区内处置的决定；
（ｄ）由它们作出的、限制或禁止出口危险废物或其他废物的决定；
（ｅ）由本条第4款所要求的任何其他资料。
⒊各缔约国在符合其国家法律和规章的情形下，应通过秘书处向依照第15条设立的缔约国会议于每个日历年年底以前提交一份关于前一日历年的报告，其中包括下列资料：
（ａ）它们依照第5条指定的主管当局和联络点；
（ｂ）关于与它们有关的危险废物或其他废物的越境转移的资料，包括
⑴所出口危险废物和其他废物的数量、种类、特性、目的地、过境国、以及在对通知的答复中说明的处置方法；
⑵所进口危险废物和其他废物的数量、种类和特性、来源及处置方法；
⑶未按原定方式进行的处置；
⑷为了减少危险废物或其他废物越境转移的数量而作出的努力；
（ｃ）它们为了执行本公约而采取的措施；
（ｄ）它们汇编的关于危险废物或其他废物的产生、运输和处置对人类健康和环境的影响的现有合格统计资料；
（ｅ）依照本公约第11条缔定的双边、多边和区域协定及协议；
（ｆ）危险废物和其他废物越境转移及处置过程中发生的意外事件，以及所采取的处理措施；
（ｇ）在它们国家管辖范围内的地区采用的各种处置方法；
（ｈ）为了发展出减少和（或）消除危险废物和其他废物的产生的技术而采取的措施；
（ｉ）缔约国会议将视为有关的其他事项。
⒋各缔约国在符合其国家法律和条例的情况下，在某一缔约国认为其环境可能受到某一越境转移的影响而请求这样做时，应保证将关于危险废物或其他废物的任何越境转移的每一份通知及其答复的副本送交秘书处。
第14条 财务方面
⒈各缔约国同意，根据各区域和分区域的具体需要，应针对危险废物和其他废物的管理并使其产生减至最低限度，建立区域的或分区域的培训和技术转让中心。各缔约国应就建立适当的自愿性筹资机制作出决定。
⒉各缔约国应考虑建立一循环基金，以便对一些紧急情况给予临时支援，尽量减少由于危险废物和其他废物的越境转移或其处置过程中发生意外事故所造成的损害。
第15条 缔约国会议
⒈缔约国会议特此设立。缔约国会议的第一次会议应由联合国环境规划署执行主任于本公约生效后一年内召开。其后的缔约国会议常会应依照第一次会议所规定的时间按期举行。
⒉缔约国会议可于其认为必要的其他时间举行非常会议；如经任何缔约国书面请求，由秘书处将该项请求转致各缔约国后六个月内至少有三分之一缔约国表示支持时，亦可举行非常会议。
⒊缔约国会议应以协商一致方式商定和通过其本身的和它可能设立的任何附属机构的议事规则和财务细则，以便确定特别是本公约下各缔约国的财务参与办法。
⒋各缔约国在其第一次会议上，应审议为协助履行其在本公约范围内保护和维护海洋环境方面的责任所需的任何其他措施。
⒌缔约国会议应不断地审查和评价本公约的有效执行，同时应：
（ａ）促进适当政策、战略和措施的协调，以尽量减少危险废物和其他废物对人类健康和环境的损害；
（ｂ）视需要审议和通过对本公约及其附件的修正，除其他外，应考虑到现有的科技、经济和环境资料；
（ｃ）参照本公约实施中以及第11条所设想的协定和协议的运作中所获的经验，审议并采取为实现本公约宗旨所需的任何其他行动；
（ｄ）视需要审议和通过议定书；
（ｅ）成立为执行本公约所需的附属机构。
⒍联合国及其各专门机构以及任何非本公约缔约国的国家，均可派观察员出席缔约国会议。任何其他组织或机构，无论是国家或国际性质、政府或非政府性质，只要在与危险废物或其他废物有关的领域具有资格，并通知秘书处愿意以观察员身份出席缔约国会议，在此情况下，除非有至少三分之一的出席缔约国表示反对，都可被接纳参加。观察员的接纳与参加应遵守缔约国通过的议事规则处理。
⒎缔约国会议应于本公约生效三年后并至少在其后每六年对其有效性进行评价，并于认为必要时，参照最新的科学、环境、技术和经济资料，审议是否全部或局部禁止危险废物和其他废物的越境转移。
第16条 秘书处
⒈秘书处的职责如下：
（ａ）为第15条和第17条规定的会议作出安排并提供服务；
（ｂ）根据按第3、4、6、11和13条收到的资料，根据从第15条规定成立的附属机构的会议得来的资料，以及在适当时根据有关的政府间和非政府实体提供的资料，编写和提交报告；
（ｃ）就执行其本公约规定的职责进行的各项活动编写报告，提交缔约国会议；
（ｄ）保证同其他有关的国际机构进行必要的协调，特别是为有效地执行其职责而订定所需的行政和契约安排；
（ｅ）同各缔约国按本公约第5条规定设立的联络点和主管当局进行联系；
（ｆ）汇编各缔约国批准可用来处置其危险废物和其他废物的本国场地和设施的资料并将此种资料分发各缔约国；
（ｇ）从缔约国收取并向它们传递下列资料：
—技术援助和培训的来源；
—现有的科学和技术专门知识；
—咨询意见和专门技能的来源；和
—可得的资源情况
以期于接到请求时，就下列方面向缔约国提供援助：
—本公约通知事项的处理；
—危险废物和其他废物的管理；
—涉及危险废物和其他废物的环境无害技术，例如低废和无废技术；
—处置能力和场所的评估；
—危险废物和其他废物的监测；和
—紧急反应；
（ｈ）根据请求，向缔约国提供具有该领域必要技术能力的顾问或顾问公司的资料，以便这些顾问或公司能够帮助它们审查某一越境转移通知，审查危险废物或其他废物的装运情况是否与有关的通知相符，和（或）在它们有理由认为有关废物的处理方式并非对环境无害时，审查拟议的危险废物或其他废物的处置设施是否不对环境造成危害。任何此种审查涉及的费用不应由秘书处承担；
（ｉ）根据请求，帮助缔约国查明非法运输案件，并将它收到的有关非法运输的任何资料立即转告有关缔约国；
（ｊ）在发生紧急情况时，与各缔约国以及与有关的和主管的国际组织和机构合作，以便提供专家和设备，迅速援助有关国家；
（ｋ）履行缔约国会议可能决定的与本公约宗旨有关的其他职责。
⒉在依照第15条举行的缔约国会议第一次会议结束之前，由联合国环境规划署暂时履行秘书处职责。
⒊缔约国会议应在其第一次会议上从已经表示愿意执行本公约规定的秘书处职责的现有合格政府间组织之中指定某一组织作为秘书处。在这次会议上，缔约国会议还应评价临时秘书处特别是执行以上第1款所述职责的情况，并决定适宜于履行那些职责的组织结构。
第17条 公约的修改
⒈任何缔约国可对本公约提出修正案，议定书的任何缔约国可对该议定书提出修正案。这种修正，除其他外，应适当考虑到有关的科学和技术方面。
⒉对本公约的修正案应在缔约国会议的一次会议上通过。对任何议定书的修正应于该议定书的缔约国会议上通过。对本公约或任何议定书建议的任何修正案案文，除在有关议定书里另有规定外，应由秘书处至迟于准备通过修正案的会议六个月以前送交各缔约国。秘书处亦应将建议的修正送交本公约的签署国，以供参考。
⒊各缔约国应尽量以协商一致方式对本公约的任何修正达成协议。如果尽了一切努力谋求一致意见而仍然未能达成协议，则最后的办法是以出席并参加表决的缔约国的四分之三多数票通过修正案。通过的修正应由保存人送交所有缔约国，供其批准、核准、正式确认或接受。
⒋以上第3款内说明的程序应适用于对任何议定书的修正，唯一不同的是这种修正的通过只需要出席并参加表决的缔约国的三分之二多数票。
⒌修正的批准、核准、正式确认或接受文书应交保存人保存。依照以上第3或第4款通过的修正，除非有关议定书里另有规定，应于保存人接得至少四分之三接受修正的缔约国的批准、核准、正式确认或接受文书之后第九十天，在接受修正的各缔约国之间开始生效。任何其他缔约国存放其对修正的批准、核准、正式确认或接受文书九十天之后，修正对它生效。
⒍为本条的目的，“出席并参加表决的缔约国”一语，是指在场投赞成票或反对票的缔约国。
第18条 附件的通过和修正
⒈本公约或任何议定书的附件应成为本公约或该议定书的一个构成部分，因此，除非另有明确规定、凡提及本公约或其议定书时，亦包括其任何附件在内。这种附件只限于科学、技术和行政事项。
⒉除任何议定书就其附件另有规定者外，本公约的增补附件或一项议定书的附件的提出、通过和生效，应适用下列程序：
（ａ）本公约及其议定书的附件应依照第17条第2、3和4款规定的程序提出和通过；
（ｂ）任何缔约国如果不能接受本公约的某一增补附件或其作为缔约国的任何议定书的某一附件，应于保存人就其通过发出通知之日起六个月内将此情况书面通知保存人。保存人应于接到任何此种通知后立即通知所有缔约国。一缔约国可于任何时间以接受文书代替前此的反对声明，有关附件即对它生效；
（ｃ）在保存人发出通知之日起满六个月之后，该附件应即对未曾依照以上（ｂ）项规定发出通知的本公约或任何有关议定书的所有缔约国生效。
⒊本公约附件或任何议定书附件的修正案的提出、通过和生效，应遵照本公约附件或议定书附件的提出、通过和生效所适用的同一程序。附件及其修正，除其他外，应适当考虑到有关的科学和技术方面。
⒋如果一个增补附件或对某一附件的修正，涉及对本公约或对任何议定书的修正，则该增补附件或修正后的附件应于对本公约或对该议定书的修正生效以后才能生效。
第19条 核查
任何缔约国如有理由相信另一缔约国正在作出或已作出违背其公约义务的行为，可将该情况通知秘书处，并应同时立即直接地或通过秘书处通知被指控的一方。所有有关资料应由秘书处送交各缔约国。
第20条 争端的解决
⒈缔约国之间就本公约或其任何议定书的解释、适用或遵守方面发生争端时，有关缔约国应通过谈判或以它们自行选定的任何其他和平方式谋求争端的解决。
⒉如果有关缔约国无法以上款所述方式解决争端，在争端各方同意的情况下，应将争端提交国际法院或按照关于仲裁的附件六所规定的条件提交仲裁。不过，不能就将该争端提交国际法院或提交仲裁达成共同协议，并不免除争端各方以第1款所指方式继续谋求其解决的责任。
⒊在批准、接受、核准、正式确认或加入本公约时或其后的任何时候，一个国家或政治和（或）经济一体化组织可以声明，它承认对接受同样义务的任何缔约国而言，下列办法为强制性的当然办法并无需订立特别协定：
（ａ）将争端提交国际法院；和（或）
（ｂ）按照附件六所规定的程序进行仲裁。
此种声明应以书面通知秘书处，秘书处应转告各缔约国。
第21条 签字
本公约应于1989年3月22日在巴塞尔，并从1989年3月23日起至1989年6月30日在伯尔尼瑞士外交部，并从1989年7月1日起至1990年3月22日在纽约联合国总部，开放供各国、由联合国纳米比亚理事会代表纳米比亚以及由各政治和（或）经济一体化组织签字。
第22条 批准、接受、正式确认或核准
⒈本公约须由各国和由联合国纳米比亚理事会代表纳米比亚批准、接受或核准并由各政治和（或）经济一体化组织正式确认或核准。批准、接受、正式确认或核准的文书应交由保存人保存。
⒉以上第1款所指的任何组织如成为本公约的缔约方而该组织并没有任何一个成员国是缔约国，则该缔约组织应受本公约规定的一切义务的约束。如这种组织一个的或更多个成员国是本公约的缔约国，则该组织及其成员国应就履行其本公约义务的各自责任作出决定。在这种情况下，该组织和成员国不应同时有权行使本公约规定的权利。
⒊以上第1款所指的组织应在其正式确认或核准文书中声明其对本公约所涉事项的职权范围。这些组织也应将其职权范围发生任何重大变化的情况通知保存人，后者应转告各缔约国。
第23条 加入
⒈本公约应自公约签署截止日期起开放供各国、由联合国纳米比亚理事会代表纳米比亚以及由各政治和（或）经济一体化组织加入。加入书应交由保存人保存。
⒉上文第1款中所指的组织应在其加入文书内声明它们对本公约所涉事项的职权范围。这些组织也应将其职权范围发生任何重大变化的情况通知保存人。
⒊第22条第2款的规定应适用于加入本公约的经济一体化组织。
第24条 表决权
⒈除第2款之规定外，本公约每一缔约国应有一票表决权。
⒉各政治和（或）经济一体化组织对于按第22条第3款和第23条第2款规定属于其职权范围的事项行使表决权时，其票数相当于其作为本公约或有关议定书的缔约国的成员国数目。如果这些组织的成员国行使其表决权，则该组织就不应行使其表决权，反之亦然。
第25条 生效
⒈本公约应于第二十份批准、接受、正式确认、核准或加入文书交存之日以后第九十天生效。
⒉对于在交存第二十份批准、接受、核准、正式确认或加入文书之日以后批准、接受、核准或正式确认本公约或加入本公约的每一国家或政治和（或）经济一体化组织，本公约应于该国或该政治和（或）经济一体化组织的批准、接受、核准、正式确认或加入文书交存之日以后第九十天生效。
⒊为以上第1和第2款的目的，一个政治和（或）经济一体化组织交存的任何文书不应被视为该组织的成员国交存的文书以外的附加文书。
第26条 保留和声明
⒈不得对本公约作出任何保留或例外。
⒉本条第1款的规定并不排除某一国家或政治和（或）经济一体化组织在签署、批准、接受、核准或加入本公约时，除其他外，为使其法律和条例与本公约的规定协调一致而作出无论何种措词或名称的宣言或声明，只要此种宣言或声明的意旨不是排除或改变本公约条款适用于该国时的法律效力。
第27条 退出
⒈在本公约对一缔约国生效之日起三年之后的任何时间，该缔约国经向保存人提出书面通知，得退出本公约。
⒉退出应在保存人接到退出通知起一年后生效，或在退出通知上指明的一个较后日期生效。
第28条 保存人
联合国秘书长为本公约及其任何议定书的保存人。
第29条 作准文本
本公约的阿拉伯文、中文、英文、法文、俄文和西班牙文原本均为作准文本。
为此，下列全权代表，经正式授权，在本公约上签字，以昭信守。
1989年3月22日订于巴塞尔
附件一：应加控制的废物类别
废物组别
Ｙ1 从医院、医疗中心和诊所的医疗服务中产生的临床废物
Ｙ2 从药品的生产和制作中产生的废物
Ｙ3 废药物和废药品
Ｙ4 从生物杀伤剂和植物药物的生产、配制和使用中产生的废物
Ｙ5 从木材防腐化学品的制作、配制和使用中产生的废物
Ｙ6 从有机溶剂的生产、配制和使用中产生的废物
Ｙ7 从含有氰化物的热处理和退火作业中产生的废物
Ｙ8 不适合原来用途的废矿物油
Ｙ9 废油／水、烃／水混合物乳化液
Ｙ10含有或沾染多氯联苯（ＰＣＢｓ）和（或）多氯三联苯（ＰＣＴｓ）和（或）多溴联苯（ＰＢＢｓ）的废物质和废物品
Ｙ11从精炼、蒸馏和任何热解处理中产生的废焦油状残留物
Ｙ12从油墨、染料、颜料、油漆、真漆、罩光漆的生产、配制和使用中产生的废物
Ｙ13从树脂、胶乳、增塑剂、胶水／胶合剂的生产、配制和使用中产生的废物
Ｙ14从研究和发展或教学活动中产生的尚未鉴定的和（或）新的并且对人类和（或）环境的影响未明的化学废物
Ｙ15其他立法未加管制的爆炸性废物
Ｙ16从摄影化学品和加工材料的生产、配制和使用中产生的废物
Ｙ17从金属和塑料表面处理产生的废物
Ｙ18从工业废物处置作业产生的残余物
含有下列成分的废物：
Ｙ19金属羰基化合物
Ｙ20铍；铍化合物
Ｙ21六价铬化合物
Ｙ22铜化合物
Ｙ23锌化合物
Ｙ24砷；砷化合物
Ｙ25硒；硒化合物
Ｙ26镉；镉化合物
Ｙ27锑；锑化合物
Ｙ28碲；碲化合物
Ｙ29汞；汞化合物
Ｙ30铊；铊化合物
Ｙ31铅；铅化合物
Ｙ32无机氟化合物（不包括氟化钙）
Ｙ33无机氰化合物
Ｙ34酸溶液或固态酸
Ｙ35碱溶液或固态碱
Ｙ36石棉（尘和纤维）
Ｙ37有机磷化合物
Ｙ38有机氰化物
Ｙ39酚；酚化合物包括氯酚类
Ｙ40醚类
Ｙ41卤化有机溶剂
Ｙ42有机溶剂（不包括卤化溶剂）
Ｙ43任何多氯苯并呋喃同系物
Ｙ44任何多氯苯并二 英同系物
Ｙ45有机卤化合物（不包括其他在本附件内提到的物质，例如，Ｙ39、Ｙ41、Ｙ42
、Ｙ43、Ｙ44）
附件二：须加特别考虑的废物类别
Ｙ46从住家收集的废物
Ｙ47从焚化住家废物产生的残余物
附件三：危险特性的清单
爆炸物或爆炸性废物是固态或液态物质或废物（或混合物或混合废物），
其本身能以化学反应产生足以对周围造成损害的温度、压力和速度的气体。3 Ｈ3 易燃液体
易燃液体是（在不超过60.5℃温度的闭杯试验或不超过65.6℃的开杯试验
中产生易燃蒸汽的）液体、或混合液体、或含有溶解或悬浮固体的液体（
例如，油漆、罩光漆、真漆等，但不包括由于其危险特性归于别类的物质
或废物）。（由于开杯和闭杯试验的结果不能作精确比较，甚至同类试验
的个别结果都往往有差异，因此斟酌这种差异，作出与以上数字不同的规
定，仍然符合本定义的精神。）4.1 Ｈ4.1 易燃固体
在归类为爆炸物之外的某些固体或固体废物，在运输中遇到的某些情况下
容易起火，或由于磨擦可能引起或助成起火。4.2 Ｈ4.2 易于自燃的物质或废物
在运输中的正常情况下易于自发生热，或在接触空气后易于生热，而后易
于起火的物质或废物。4.3 Ｈ4.3 同水接触后产生易燃气体的物质或废物与水相互作用后易于变为自发易燃
或产生危险数量的易燃气体的物质或废物。5.1 Ｈ5.1 氧化
此类物质本身不一定可燃，但通常可因产生氧气而引起或助长其他物质的
燃烧。5.2 Ｈ5.2 有机过氧化物
含有两价—0—0结构的有机物质或废物是热不稳定物质，可能进行放热自
加速分解。6.1 Ｈ6.1 毒性（急性）
如果摄入或吸入体内或由于皮肤接触可使人致命、或严重伤害或损害人类
健康的物质或废物。6.2 Ｈ6.2 传染性物质
含有已知或怀疑能引起动物或人类疾病的活微生物或其毒素的物质或废物。8 Ｈ.8 腐蚀
同生物组织接触后可因化学作用引起严重伤害，或因渗漏，能严重损坏或
毁坏其他物品或运输工具的物质或废物；它们还可能造成其他危害。9 Ｈ10 同空气或水接触后释放有毒气体
同空气或水相互作用后可能释放危险量的有毒气体的物质或废物。9 Ｈ11 毒性（延迟或慢性）
如果吸入或摄入体内或如果渗入皮肤可能造成延迟或慢性效应，包括致癌
的物质或废物。9 Ｈ12 生态毒性
如果释出就能或可能因为生物累积和（或）因为对生物系统的毒性效应对
环境产生立即或延迟不利影响的物质或废物。9 Ｈ13 经处置后能以任何方式产生具有上列任何特性的另一种物质，例如浸漏液。
检验
某些种类的废物所造成的潜在危害尚未有充分的资料记载；尚不存在对这些危害进行定量分析的检验方法。必须进行进一步研究，以便制定方法来表明这些废物对人和（或）环境的潜在危害。对于纯物质和纯原料已有标准化的检验方法。许多国家已发展出国家一级的检验方法，可以用来检验附件一所列的物质，以便确定这些物质是否具有本附件所列的任何特性。
附件四：处置作业
Ａ.不能导致资源回收、再循环、直接再利用或其他用途的作业方式
Ａ节包括实际采用的所有处置作业方式。Ｄ1置放于地下或地上（例如填埋）Ｄ2土地处理（例如在土壤中进行液体或污泥废弃物的生物降解）Ｄ3深层灌注（例如将可用泵抽的废弃物注入井中、盐丘或自然形成的地库）Ｄ4地表存放（例如将液体或污泥废弃物放置在坑中、池塘或氧化塘中）Ｄ5特别设计的填埋（例如，放置于加盖并彼此分离、与环境隔绝的加衬的隔槽）Ｄ6排入海洋之外的水体Ｄ7排入海洋包括埋入海床Ｄ8未在本附件他处指明的生物处理，产生的最后化合物或混合物以Ａ节的任何作业方式
弃置Ｄ9未在本附件他处指明的物理化学处理，产生的最后化合物或混合物以Ａ节的任何作业
方式弃置，例如，蒸发、干燥、焚化、中和、沉淀Ｄ10陆上焚化Ｄ11海上焚化Ｄ12永久储存（例如，将容器放置于矿井）Ｄ13在进行Ａ节的任何作业之前先加以掺杂混合Ｄ14在进行Ａ节的任何作业之前先重新包装Ｄ15在进行Ａ节的任何作业之前暂时储存
Ｂ.可能导致资源回收、再循环、直接再利用或其他用途的作业方式
Ｂ节包括所有对于在法律上确定为或视为危险废物的物质的作业方式，这些物质若
非以本节作业方式处理将以Ａ节所列作业处置Ｒ1作为燃料（而不直接焚化）或以其他方式产生能量Ｒ2溶剂回收／再产生Ｒ3没有用作溶剂的有机物质的再循环／回收Ｒ4金属和金属化合物的再循环／回收Ｒ5其他无机物质的再循环／回收Ｒ6酸或碱的再产生Ｒ7回收污染减除剂的组分Ｒ8回收催化剂组分Ｒ9废油再提炼或以其他方式重新使用已使用过的油Ｒ10能改善农业或生态的土地处理Ｒ11使用从编号Ｒ1至Ｒ10任何一种作业之中产生的残余物质Ｒ12交换废物以便进行编号Ｒ1至Ｒ11的任何一种作业Ｒ13积累Ｂ节内任何一种作业所用的物质
附件五—Ａ：通知书内应提供的资料
主管当局2⒎预定过境国
主管当局2⒏废物进口国
主管当局2⒐总的或单一的通知⒑预定装运日期和废物出口期和拟议路程（包括出入境地点）3⒒预定的运输方式（公路、铁路、海运、空运、内陆水运）⒓有关保险的资料4⒔废物的分类和状态说明包括Ｙ编号和联合国编号及其组份5以及关于任何特别处理要求
的资料包括意处事故的应急准备⒕预定的包装方式（例如散装、桶装、罐装）⒖估计重量／体积6⒗产生废物的过程7⒘附件一所列废物按附件二的分类：危险特性、Ｈ编号、联合国等级⒙附件三的哪一种处置方式⒚产生者和出口者声明所提供资料正确无误⒛废物处置者送交出口者或产生者的资料（其中包括处置厂的技术说明），处置者根据该资料评估该废物能够按照出口国的法律和规章以对环境无害的方式处理。21、关于出口者和处置者之间契约协定的资料。
注1姓名地址、电话、用户电报或电话传真的号码，以及联络人的姓名地址、电话、用户电报或电话传真的号码。2姓名地址、电话、用户电报或电话传真的号码。3如果是包括若干次装运的总通知，应提供每一次装运的预定日期，但如日期未知，应
说明装运的频度。4提供有关保险要求以及出口者、承运人和处置者如何履行这些要求的资料。5说明在管理和拟议的处置方法上废物中就毒性和其他危险性方面危害性最大的 成分的性质和浓度。6如果是包括若干次装运的总通知，应说明估计的总重量以及装运的估计重量。7视评价危害性和确定拟议的处置作业的适宜性所需。
附件五─Ｂ：转移文件内应提供的资料
指定的出入境地点⒏废物的一般说明（物理状况、正确的联合国装运名称和等级、联合国编号、Ｙ编号和
Ｈ编号）⒐关于特别处理要求的资料，包括意外事故的应急准备⒑包装方式和数量⒒重量／体积⒓产生者和出口者声明所提供资料正确无误⒔产生者或出口者声明所有有关国家的主管当局都没有提出反对⒕处置者证明废物抵达指定处置设施并指明处置方法和大概的处置日期
注
转移文件所要求的资料应酌情与运输规则所要求的资料合并在一个文件内。如果不可能做到，这类资料应补充而不重复运输规则所要求的资料。转移文件应附带说明，指明哪些人应提供资料和填写表格。
附件六：仲裁
第1条
除非本公约第20条所指的协议另有规定，仲裁程序应按照以下第2至第10条进行。
第2条
求偿一方应通知秘书处，当事双方已协议依据第20条第2或第3款将争端提交仲裁，并特别列入在解释或适用上发生争端的本公约条文。秘书处应将收到的上述资料递送本公约所有缔约国。
第3条
仲裁法庭应由仲裁员三人组成。争端每一方应指派仲裁员一人，被指派的两位仲裁员应共同协议指定第三位仲裁员，并由他但任法庭庭长。后者不应是争端任何一方的国民，且不得为争端任何一方的工作人员或其境内的通常居民，亦不曾以任何其他身份涉及该案件。
第4条
⒈如在指派第二位仲裁员内两个月内仍未指定仲裁法庭庭长，联合国秘书长经任何一方请求，应在其后的两个月内指定法庭庭长。
⒉如争端一方在接到要求后两个月内没有指派一位仲裁员，另一方可通知联合国秘书长，后者应在其后的两个月内指定仲裁法庭庭长。一经指定，仲裁法庭庭长应要求尚未指派仲裁员的一方在两个月内作出指派。如在两个月后仍未指派，他应通知联合国秘书长，后者应在其后的两个月内作出指派。
第5条
⒈仲裁法庭应按照国际法并按照本公约的规定作出裁决。
⒉依据本附件规定组成的任何仲裁法庭应制定其本身的议事规则。
第6条
⒈仲裁法庭关于程序问题和实质问题的裁决都应以其成员的多数票作出。
⒉法庭得采取一切适当措施，以确定事实。法庭得应当事一方请求，建议必要的临时保护措施。
⒊争端各方应提供有效进行仲裁程序所需的一切便利。
⒋争端一方不出庭或缺席应不妨碍仲裁程序的进行。
第7条
法庭得就争端的主题事项直接引起的反诉听取陈述并作出裁决。
第8条
除非仲裁法庭因案情特殊而另有决定，法庭的开支，包括仲裁员的报酬，应由争端各方平均分担。法庭应保存一份所有开支的记录，并向争端各方提供一份开支决算表。
第9条
任何缔约国在争端的主题事项方面有法律性质的利害关系，可能因该案件的裁决受到影响，经法庭同意得参加仲裁程序。
第10条
⒈除非法庭认为必须延长期限，法庭应在组成后五个月内作出裁判，延长的期限不得超过五个月。
⒉仲裁法庭的裁判应附带一份理由说明。法庭的裁判应为确定性并对争端各方具有约束力。
⒊因裁判的解释或执行而可能引起的当事各方之间的任何争端，可由任何一方提请作出该裁判的仲裁法庭裁决，或如不能由后者处理此案，则提请为此目的以与该法庭同一方式组成的另一仲裁法庭裁决。
未成年子女命名权探析
黄奕新
一、问题
2004年12月,陈某男和张某女经协议离婚,儿子陈某子(2002年9月出生 )由女方张某女抚养。2005年2月,张某女向当地派出所提出申请,请求将儿子陈某子改名为张某子。派出所经调查核实, 依据公安部《关于抚养人申请变更子女姓名问题的批复》，予以准许并办理变更登记。陈某男事后得知,表示反对。
现实生活中，上述事件经常发生，问题在于：
1、婚姻存续期间，未所年女子的命名权包括冠姓权应当归谁？
2、离婚后，取得抚养权的一方能否单独申请变更未成年女子的姓或名?
3、《婚姻法》和司法解释对此是否有规定？如有，是否存在漏洞？
4、公安派出所依据的公安部《批复》与法律是否冲突？也与民事权利是否冲突？如有，在法律适用上应如何处理？
5、陈某男如坚持反对，应通过何种途径实现救济？
二、评析
(一)未成年子女命名权
《民法通则》第99条第1款对公民的姓名权作了一般规定，即“公民享有姓名权，有权决定、使用和依照规定改变自己的姓名，禁止他人干涉、盗用、假冒”。通说认为，姓名权是一项重要的人格权，主要包括姓名决定权、姓名使用权、姓名变更权①。未成年子女属于限制民事行为能力人或者无民事行为能力人。具体到姓名权尤其是姓名决定权、姓名变更权上，“子女出生及其未成年时期，其姓名的选择是父母基于亲权决定的”②。父母代为行使未成年子女的姓名决定权、变更权的权利，即为未成年子女命名权。
对于刚出生及无民事行为能力之未成年人而言，由父母决定无须多言，但对于限制民事行为能力之未成年人，他们的姓名权是否需要法定代理人代为行使，存在争议③。这一问题，不在本文讨论范围，在此，本文暂且假定所有未成年子女的姓名权均由其父母代为行使。
但就父母如何行使命名权，现行法律、司法解释规定仍比较简单，目前主要是，婚姻法第22条及最高人民法院 19 8 1年《关于变更子女姓氏问题的复函》、1993年《关于人民法院审理离婚案件处理子女抚养问题的若干具体意见》第１９条。
(二)现行命名权规定的漏洞
严格的讲，我国实在法律并没有命名权的正面直接表述。1950年《婚姻法》,作为新中国第一部婚姻法甚至没有明确子女随谁姓 ,所以子女随谁姓还是按照习惯 ,直到 1980年《婚姻法》第16条才第一次以法律形式规定了“子女可以随父姓 ,也可以随母姓”，新《婚姻法》继续在第22条规定同样内容。我们姑且把这条规定，间接地理解为冠姓权规定，甚至进一步理解为命名权的规定。
从法理上看 ,“子女可以随父姓 ,也可以随母姓”是一条任意性的倡导性规范,从这一规范中，只能推导出父母“平等行使”命名权的法律规则。而按照《婚姻法》第 36条规定 :“父母与子女间的关系 ,不因父母离婚而消除 ,离婚后 ,子女无论由父方或母方抚养 ,仍是父母双方的子女”的规定，父母离婚后,无论子女归谁抚养 ,上述“平等行使”命名权的法律规则仍然应当适用。《婚姻法》未能进一步明确父母双方不能协商一致的情况下，如何行使命名权。
再看司法解释，最高人民法院在 19 8 1年 8月 14日 [81]法民字第 11号《关于变更子女姓氏问题的复函》中指出:“据来文所述，陈森芳（男方）与傅家顺于１９７９年１０月经鞍山市中级人民法院判决离婚。婚生子陈昊彬（当年七岁）判归傅家顺抚养，由陈森芳每月负担抚养费十二元。现因傅家顺变更了陈昊彬的姓名而引起纠纷。我们基本同意你院(笔者注：辽宁省高级人民法院)意见。傅家顺在离婚后，未征得陈森芳同意，单方面决定将陈昊彬的姓名改变傅伟继，这种做法是不当的。现在陈森芳既不同意给陈昊彬更改姓名，应说服傅家顺恢复儿子原来姓名。但婚姻法第十六条规定‘子女可以随父姓，也可以随母姓’。认为子女只能随父姓，不能随母姓的思想是不对的。因此而拒付子女抚养费是违反婚姻法的。如陈森芳坚持拒付抚养费，应按婚姻法第三十五条的规定，予以强制执行。”此外，最高人民法院1993年11月3日《关于人民法院审理离婚案件处理子女抚养问题的若干具体意见》第１９条规定：“父母不得因子女变更姓氏而拒付子女抚育费。父或母一方擅自将子女姓氏改为继母或继父姓氏而引起纠纷的，应责令恢复原姓氏。”
笔者认为，上述司法解释进一步确立了两条法律规则：一是“单方擅自决定不当”规则。上述陈森芳(男方)诉傅家顺案中，最高法院认为，“傅家顺在离婚后，未征得陈森芳同意，单方面决定将陈昊彬的姓名改变傅伟继，这种做法是不当的。现在陈森芳既不同意给陈昊彬更改姓名，应说服傅家顺恢复儿子原来姓名。”即一般情况下，无特别理由，父或母不得单方决定、变更未成年子女的姓名。二是“继父母姓氏禁止”规则。即父或母一方擅自将子女姓氏改为继母或继父姓氏的，应责令恢复原姓氏。但要注意到，针对第一个原则，最高法院的措词是“不当”和“说服”，这意味着并非像一些学者所论述的一定要由“父母共同决定”④，而不排除在特殊情况下单方决定的可能性。针对第二个原则，学者有不同观点，认为“从立法角度看，这一司法解释违背了婚姻法中的基本原则”，“过分强调离婚当事人双方的权利，而忽视了子女特别是未成年子女的权利”，“从实际效果来看，这一司法解释不利于平息矛盾”⑤。笔者基本赞同这种观点，下文详述理由。可见，司法解释并没有完全堵塞婚姻法所留下的法律漏洞。
(三)命名权规则的完善
在现行法对未成年子女命名权的规定不完善的情况下，应当总结和提炼出必要的法律原则，用于堵塞法律漏洞。笔者认为，结合《婚姻法》和《未成年人保护法》的规定，在处理未成年子女命名权纠纷时，至少应当确立如下原则：1、优先保障父母命名权原则。未成年子女命名权尤其是冠姓权是父母对子女亲权的重要内容，即使父母无法协调一致而无法保障父母双方的命名权时，也应当首先考虑通过法律上的技术手段，如抽签等随机方式，优先保障父或母一方的命名权。要注意，按照婚姻法的规定，在未成年子女被依法收养时，养父母和该未成年子女间的权利和义务，适用对父母子女关系的有关规定，生父母和该未成年子女间的权利和义务，因收养关系的成立而消除，因此，养父母取代生父母享有命名权；而在未成年子女受继父或继母抚养教育时，继父或继母和该未成年子女间的权利和义务，适用对父母子女关系的有关规定，而生父母和该未成年子女的权利和义务并不仅因此而消除，此时，生父母、该继父或继母三方都平等地享有命名权。2、兼顾未成年子女意思表示原则。基于命名权实际上是父母代为行使未成年子女的姓名权，当未成年子女达到一定年龄的，如十周岁以上，父母无法协调一致时，应当考虑子女的意思表示。3、有利于保护未成年子女利益原则。亲权具有权利和义务的双重属性，命名权既是父母的权利，同时也要以未成年子女利益为依归。当父母双方无法协商一致时，一方如主张未成年子女利益保护的重大理由的，应当予以支持。
基于以上法律原则，笔者认为，《婚姻法》第二十二条可作如下完善规定：
第二十二条 父母有权决定、变更未成年子女的姓或名。继父或继母抚养教育未成年子女的，也有权决定、变更未成年子女的姓或名。
父母决定、变更未成年子女姓或名时，应当平等协商一致，任何一方不得擅自决定、变更未成年子女的姓或名。
父母决定、变更未成年子女姓或名无法协商一致的，法院经父母各方同意或依职权，可以采取抽签等随机方式，依其中一方提议来决定、变更未成年子女的姓或名，但下列情形除外：
(一)未成年子女年龄达到十周岁以上的，未成年子女同意其中一方提议的，但在生父、生母、抚养教育未成年子女的继父或继母三方无法协商一致，未成年子女同意其中两方提议的，对该两方提议可以采取抽签等随机方式；
(二)父或母一方有充分理由认为以其提议来决定、变更未成年子女的姓或名，更有利于保护未成年子女利益的。
(四)行政权与私权的协调
据了解，公安派出所准许离异父母改变未成年子女姓名的做法，主要是根据公安部公户政 ( 19 9 5年 ) 07 4号《关于抚养人申请变更子女姓名问题的批复》。该批复指出 :“依照《户口登记条例》第 18条第 1款的规定 ,户口的登记机关可以根据父亲或母亲的申请并依照法定程序为其未成年子女变更姓名。”该批复是针对抚养的情形，本案明显不能适用，但暂且不论，单仔细分析批复本身 ,就可以发现其中还存在问题。
《中华人民共和国户口登记条例》是 1958年 1月由全国人大常委会通过的，至今仍有效。其第 18条规定 :“公民变更姓名，依照下列规定办理：（一）未满十八周岁的人需要变更姓名的时候，由本人或者父母、收养人向户口登记机关申请变更登记；（二）十八周岁以上的人需要变更姓名的时候，由本人向户口登记机关申请变更登记。”这里用词是“父母”,而公安部上述批复的用词是父或母 ,意思已变。《户口登记条例》是法律,效力明显高于公安部的批复,因此公安部的批复应当认定与法律相抵触。再看《户口登记条例》，自身也存在问题。
《户口登记条例》属于行政管理法，它设定的是公安行政机关的在户口登记管理上的行政权和公民作为管理相对人的义务。其中姓名登记则属行政机关依法对公民私权的行政确认行为，性质上类似于房屋所有权登记、注册商标登记、公司名称登记等。这类行政行为应当以民事法律上的私权为基础，其行为的发动，一般要以权利人的申请为前提；其申请程序，要以民事法律对权利人的设定为依据；其行为的变更，也要以权利人对该权利的民事处分行为为依据，并自动执行法院有关确认、解除该民事权利的裁判。否则，行政机关自行一套，必然导致行政权与私权、司法权相冲突。
具体到未成年人的姓名登记，关于初始登记(即出生登记)，《户口登记条例》第 7条规定：“婴儿出生后一个月以内 ,由户主、亲属、抚养人或者邻居向婴儿常住地户口登记机关申报出生登记。弃婴，由收养人或者育婴机关向户口登记机关申报出生登记。”变更登记则是上述第 18条规定。首先，从这两条规定看，在初始登记上，《户口登记条例》规定的有权申请人是户主、亲属、抚养人或者邻居，而在变更登记上，有权申请人是本人或者父母、收养人。如前所述，《婚姻法》只规定了“子女可以随父姓 ,也可以随母姓”简单一条，并没有严格意义上的命名权的规定。因此，《户口登记条例》关于有权申请人的规定，实际上没有民事法律的基础。即使《婚姻法》这条姑且认为规定了父母的命名权，除了“父母”(实际上也涵盖作为拟制父母的“抚养人”)，《户口登记条例》中所谓的“户主”、“亲属”甚至“邻居”，则毫无私权来源。其次，如以《婚姻法》为依据，父母各方也应当是平等行使命名权，而《户口登记条例》在申请程序上根本就没有体现保障平等权的制度设计，如提交父母各方协商一致的表面声明(户口登记机关不负责实质审查声明的真实性，事后如发现虚假，则可以依职权撤销登记，并可行政乃至刑事处罚有关责任人员)。第三，姓名登记是对私权的行政确认行为，必然会面临如何与法院有关命名权民事裁判的协调问题，而《户口登记条例》并没有规定户口登记机关依法院的相关裁判自动进行登记的情形。
三、救济
最后，以本案的救济作为结语：陈某男如坚持反对，可以：1、提起行政复议或直接向法院提起行政诉讼，请求撤销公安机关的变更登记行为，以恢复原来登记。或者：2、以张某女为被告向法院提起命名权侵权之诉，请求恢复原状判决。被告拒不执行的，经陈某男申请，户口登记机关应当直接依据法院判决自动进行变更登记。当然，这只是程序上的救济途径，实体上是否能得到实现，要依本案实际情况及适用何种规则而论。
[作者单位：福建省高级人民法院]
参考文献：
①王利明，杨立新.人格权与新闻侵权[M].北京：中国方正出版社，2000.272.
②杨洪逵.单方变更未成年子女姓氏的行为无效[J].人民司法，2000，(12)：54.
③杜秋，陈绍锋.未成年子女姓名权的法律思考[J].南京人口管理干部学院学报，2004，(2)：51.
④林兴.离异父母擅自变更未成年子女姓名的法律思考[J].广西政法管理干部学院学报，2004，(1)：51.
⑤杨晓霓，焦卫.对一起变更子女姓名案的法律思考[J].人民司法，2000，(9)：57.
