内蒙古自治区人民代表大会常务委员会关于批准《呼和浩特市人民代表大会常务委员会关于修改〈呼和浩特市城市规划管理办法〉的决定》的决议
内蒙古自治区人大
内蒙古自治区人民代表大会常务委员会关于批准《呼和浩特市人民代表大会常务委员会关于修改〈呼和浩特市城市规划管理办法〉的决定》的决议
内蒙古自治区人大
（1997年9月24日内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）
内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议决定，批准呼和浩特市人民代表大会常务委员会提请批准的《呼和浩特市人民代表大会常务委员会关于修改〈呼和浩特市城市规划管理办法〉的决定》，由呼和浩特市人民代表大会常务委员会公布施行。
呼和浩特市人民代表大会常务委员会关于修改《呼和浩特市城市规划管理办法》的决定
（1997年8月29日呼和浩特市第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 1997年9月24日内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准）
呼和浩特市第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议，根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，决定对《呼和浩特市城市规划管理办法》作如下修改：
增加一条，为“第五十三条 本办法规定的行政处罚由城市建设行政主管部门或者委托的组织实施，制作处罚决定书，出具自治区财政部门统一制发的票据，罚款按规定上缴财政。”
原第五十三条改为第五十四条，以后逐条顺延。
《呼和浩特市城市规划管理办法》根据本决定作相应的修正，报请内蒙古自治区人民代表大会常务委员会批准后，重新公布。
呼和浩特市城市规划管理办法
（1992年10月30日呼和浩特市第九届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 1993年3月4日内蒙古自治区第七届人民代表大会常务委员会第三十一次会议批准 根据1997年9月24日内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议关于
批准《呼和浩特市人民代表大会常务委员会关于修改〈呼和浩特市城市规划管理办法〉的决定》的决议修正）
第一章 总 则
第一条 为了科学、合理地制定城市规划，保障城市规划的实施，建设具有民族地区特色的现代化城市，根据《中华人民共和国城市规划法》、《内蒙古自治区实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在城市规划区内进行与城市规划、建设管理有关的活动，必须遵守本办法。
第三条 呼和浩特市的城市规划区包括市区，郊区，本行政区域内的旅游区、风景区，经济开发区，以及因城市建设和发展需要实行规划控制的区域。
旗、县人民政府所在地的镇和建制镇的城市规划范围，由旗、县和建制镇人民政府在编制的城市总体规划中划定。
第四条 根据国家关于城市规划、建设和发展的基本方针，有计划地促进经济发展和城市人口的合理布局，严格控制市区规模，控制城市人口发展，合理发展小城镇。
第五条 城市规划区内的土地利用、农村建设、乡镇企业建设和其他各项建设，必须符合城市规划，服从城市规划管理，做到合理用地，节约用地，保护生态环境。
第六条 呼和浩特市城市建设行政主管部门是市城市规划行政主管部门，负责本规划区内的城市规划管理工作和城镇国有土地使用权的出让、转让的规划管理工作。
旗、县城市建设行政主管部门是旗、县城市规划行政主管部门，负责本行政区域内的城市规划管理工作和城镇国有土地使用权的出让、转让的规划管理工作。
第七条 任何单位和个人都应当遵守城市规划，服从城市规划管理，有权对违反城市规划的行为进行检举和控告。
第二章 城市规划的编制与审批
第八条 编制城市规划应当依据国民经济和社会发展规划及当地的自然环境、资源条件、历史情况、现状特点，统筹兼顾，综合部署。
编制城市规划应当贯彻有利生产，方便生活，促进流通，繁荣经济，促进科学技术、文化、教育、卫生、体育事业发展的原则。
编制城市规划应当符合城市交通管理、市容环境卫生、环境保护、城市绿化、供水、治安、防火、防爆、防洪、抗震、防空等要求。
第九条 城市规划分为总体规划、分区规划、详细规划。
总体规划又分为远期规划和近期建设规划。
第十条 市的总体规划由市人民政府负责组织编制，经市人民代表大会或者其常务委员会审议通过，报自治区人民政府审查同意，报国务院审批。
旗、县人民政府所在地镇的总体规划由旗、县人民政府会同市城市规划行政主管部门组织编制，经旗、县人民代表大会或者其常务委员会审议通过，报市人民政府审批。其他建制镇总体规划由所在地镇人民政府组织编制，报旗、县人民政府审批，并报市城市规划行政主管部门备案。
第十一条 市的分区规划、详细规划在城市总体规划基础上，由市城市规划行政主管部门组织编制，报市人民政府审批。
旗、县人民政府所在地镇的详细规划，由旗、县城市规划行政主管部门组织编制，报旗、县人民政府审批，并报市城市规划行政主管部门备案。
其他建制镇的详细规划，由所在地镇人民政府组织编制，报旗、县人民政府审批，并报市城市规划行政主管部门备案。
第十二条 在城市规划区内的经济开发区和外商进行成片开发的建设区规划，由市或者旗、县城市规划行政主管部门组织编制详细规划，报同级人民政府审查，报上一级人民政府审批。
华侨和香港、澳门、台湾地区的公司、企业或者个人在成片开发区建设规划的编制和审批程序按前款规定办理。
第十三条 市及旗、县人民政府根据城市建设需要，可对城市总体规划进行局部调整，调整后的总体规划，报同级人民代表大会常务委员会和原批准机关备案。城市规划行政主管部门可对详细规划作局部调整，并报同级人民政府备案。
涉及城市性质、规模和发展方向以及有其他重大变更的总体规划，应当经同级人民代表大会或者其常务委员会审议通过后，报原批准机关审批。
第三章 新区开发和旧区改建
第十四条 新区开发和旧区改建必须严格坚持统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设的原则。各项建设工程的选址定点，不得妨碍城市的发展，危害城市安全，污染城市环境，破坏水源地和城市风貌，不得影响城市各项功能的协调。
在城市规划区内进行非配套建设应当按规定征收城市建设配套费，具体征收办法由市人民政府制定。
第十五条 新区开发必须符合市的总体规划，并要进行充分的技术论证，有计划地组织实施，合理利用城市现有设施，提高综合开发效益。
新区开发要避开地下矿藏。
第十六条 在新区开发和旧区改建中，要体现民族传统特色，保护文物古迹和风景区。
旧区改建严格限制零星插建，严格控制建筑密度。
第十七条 对严重污染环境及影响居民生活的厂矿企业，要限期治理，逾期未达到治理要求的，必须关、停、并、转或者迁移。凡城市规划已确定迁移的厂矿企业，不得在原址新建、扩建或者改建建筑物。
第十八条 旧区改建需拆除原有建筑物和构筑物时，必须严格按照城市规划行政主管部门划定的范围拆除。
旧区的原有待改建房屋不得扩建，原有宅基地面积不得擅自扩大。
第十九条 城市各项建设和城市道路两侧，要按国家有关规定建设绿地。绿化用地，新建区不得小于总用地面积的30％，旧区改建不得小于总用地面积的20％。凡征用或者拆迁、改建城市居住小区的单位和个人，必须同时按比例征用绿化用地，并负责该地段的绿化。
第四章 建设用地规划管理
第二十条 本办法所称建设用地系指除农田基本建设和小型水利建设使用土地以外的各项建设用地。
第二十一条 各项建设工程的选址和布局必须符合城市规划。城市规划区内建设项目的选址、初步设计的会审，应当有城市规划行政主管部门参加并核发选址意见书。建设项目设计任务书在报请批准时，必须附有城市规划行政主管部门的选址意见书。
国家审批的大中型和限额以上的建设项目，由项目所在地人民政府城市规划行政主管部门提出审查意见，报自治区人民政府城市规划行政主管部门审批。
第二十二条 建设单位或者个人在城市规划区内进行建设需要申请用地时，按规定向城市规划行政主管部门申请领取建设用地规划许可证，其审批程序为：
（一）建设单位或者个人，持国家、地方计划部门年度批准文件及申请用地的书面报告，向城市规划行政主管部门提出定点申请，城市规划行政主管部门按照城市规划的要求，确定其用地位置和控制范围，并发给建设用地规划许可证申请书；
（二）建设单位或者个人持填好的申请书和地形图，由城市规划行政主管部门根据其建设性质和规模，划出建设用地的具体界限，并提出规划设计要点，核发建设用地规划许可证及有关附图、附件；
（三）建设单位或者个人领取建设用地规划许可证后，向土地管理部门申请办理土地使用手续；
（四）建设单位或者个人在办理土地使用手续过程中，如确需改变建设用地面积、位置和界限时，必须到城市规划行政主管部门重新办理手续。
第二十三条 凡使用城市规划道路两侧土地的单位或者个人，必须负责缴纳沿规划道路用地界限同等长度、规划道路宽度一半的用地面积的土地使用费，并拆迁该地段内的一切建筑物和构筑物。
第二十四条 城市规划行政主管部门应当在接到建设单位、个人提交的计划部门年度批准文件、申请用地的书面报告及建设用地平面位置图之日起，20日内分别作出是否符合城市规划要求的答复；并在接到其他必要报批文件后20日内核发建设用地规划许可证。
第二十五条 城市规划确定的绿化用地、公共活动用地、体育运动场地和学校用地必须严格保护，任何单位和个人不得侵占或者改变其使用性质。
第二十六条 对征而未用、早征晚用、多征少用、闲置时间超过两年的建设用地，城市人民政府可以重新规划使用。
第二十七条 任何单位或者个人必须服从市及旗、县人民政府根据城市规划作出的调整用地决定。
第二十八条 建设单位或者个人在城市规划区需临时用地时，应当向城市规划行政主管部门提出申请，经审核同意后，发给临时用地规划许可证，然后向土地管理部门申请办理临时用地手续。
禁止在临时用地上建设永久性建筑物、构筑物或者其他设施。
临时用地的使用期限为两年，到期如需继续使用的，须在期满前两个月内重新办理使用手续。
临时用地如遇国家建设需要，用地单位或者个人在限定时间内按拆迁有关规定清场和归还。
第二十九条 在城市规划区内挖砂、采石、取土，填埋废渣、垃圾，围填水面，从事其他改变地形地貌活动的单位或者个人，必须经城市规划行政主管部门及其他有关行政主管部门审批。
在城市规划区内进行前款所述活动的单位和个人，应当保护城市环境，保证城市规划的实施。
第三十条 任何单位或者个人必须严格按照城市规划行政主管部门批准的土地使用性质和用地界限使用土地。如确需改变使用性质和用地界限的，须按照第二十二条的规定执行。
第五章 建设工程规划管理
第三十一条 本办法所称建设工程系指建筑物、构筑物以及道路、桥梁、涵洞、河道、铁路、管线及其他工程设施。
第三十二条 任何单位或者个人在城市规划区内进行新建、扩建、改建、翻修及外装修等各项工程建设，都必须报城市规划行政主管部门审批，并领取建设工程规划许可证。
第三十三条 在城市规划区内进行各项工程建设均按下列程序办理：
（一）建设单位或者个人持书面申请，并附有关批准文件，向城市规划行政主管部门提出申领先行勘探设计通知书（以下简称通知书）。建设单位或者个人根据通知书要求，方可委托具有相应资格证书的设计单位进行设计，并填写建设工程规划许可证申请书；
（二）建设单位报送有关图纸、勘测资料及其他附件，经城市规划行政主管部门审核同意后，发给建设工程规划许可证，并按规定缴纳城市规划管理费；
（三）建设单位在工程开工前，须经城市规划行政主管部门放线、验线，并核发建设工程验线证书。
第三十四条 对重要建设工程，要有城市规划行政主管部门参加工程的竣工验收。
建设单位在竣工验收后六个月内向城建档案管理部门报送竣工图纸和有关资料。建设单位和个人应按规定缴纳竣工资料保证金。
第三十五条 建设工程设计必须符合消防、抗震、环境保护、卫生防疫、文物保护、园林绿化、供电、邮电、防洪、防空等专业规划或者规定，需专业主管部门审查的，应当取得其书面意见。
第三十六条 新建建筑物之间的间距应当符合下列规定：
（一）正向住宅的间距系数，旧区不得小于1．5，新区不得小于1．7；
（二）建筑物与医院病房、托儿所（幼儿园）活动室、学校教室的间距系数不得小于2．0；
（三）多层塔式建筑对遮挡阳光住宅的间距系数不得小于1．2；
（四）城市主干道两侧建筑突出部分外缘距道路红线不得小于8米，次干道不得小于5米。
第三十七条 新建、扩建的宾馆、招待所、影剧院、体育场（馆）、商店、医院等较大的公共建筑，必须按其总建筑面积的5－10％的规模设置停车场。
第三十八条 沿城市规划主要道路两侧的建筑物、庭院，不准建实体围墙，采用绿篱或者栅栏，要求透景、美观。
第三十九条 市区主干道两侧不准布置锅炉房、烟囱、烧火间以及有碍市容的建筑物和构筑物。
城市推行集中供热。集中供热地区内的单位，必须纳入城市热网系统；联片供暖炉房规划供暖范围内的单位，必须参加联片供暖，严格限制新建分散锅炉房，对现有分散锅炉房逐步改造。确系急需经批准而建的临时供暖锅炉房，在集中供热和联片供暖工程实施时，原临时锅炉及其设施
要限期无条件拆除。
第四十条 城市规划区内的电台、微波通讯及其他有净空限制要求的地区，建筑物和构筑物的高度，按照城市规划及有关规定加以控制。
高度超过100米的超高层建筑，其建设地点、规划设计要点及规划方案须报市人民政府审批。
第四十一条 已有建筑需加层的，除符合城市规划要求外，必须由具有设计资格的单位对原建筑结构的安全出具鉴定书。
第四十二条 设置广告牌、宣传牌（栏）、室外雕塑和其他建筑小品，由城市规划行政主管部门会同有关部门按照城市规划要求确定其位置，并提出建设要求，未经批准不得施工。
第四十三条 建设工程用地范围内的原有建筑物、构筑物，除城市规划行政主管部门在核发建设工程规划许可证时批准保留的以外，建设单位在建设工程开工前必须全部拆除，暂时保留作为施工用房且不影响交通及相邻关系的，在工程竣工后立即拆除。
第四十四条 建设单位在领取建设工程规划许可证后六个月内未开工的工程，可以向原批准机关申请办理延期手续。逾期未开工，也不办理延期手续的，建设工程规划许可证及其附件自行失效。
第四十五条 建设工程开工后，因特殊情况中途停工的工程，第二年度要求继续施工的，须持原批准机关文件和已发的建设工程规划许可证及其年度计划，办理续建手续。
第四十六条 城市市政公用设施建设要坚持统一规划，统一建设，先地下后地上，一步到位的原则。
第四十七条 城市干道的管线工程如有特殊情况需要在地上架设的，须报城市规划行政主管部门批准。
易燃、易爆的工程管线，要在起止处、转弯处以及直线段上按一定距离设置标志。
第四十八条 在城市道路和地下各种管线以及公用消防设施上不准兴建任何建筑物、构筑物，不准堆料作业、随意开挖和倾倒废杂物，任何单位和个人不得占用高压电力走廊。
第四十九条 任何单位或者个人在城市规划区内进行临时建设时，应当向城市规划行政主管部门提出申请，经审查同意后，核发临时建设工程规划许可证。
建设单位或者个人必须严格按批准的内容和要求进行建设。临时建设使用期限为二年，期满后继续使用的，须办理延期手续。
第六章 法律责任
第五十条 在城市规划区内，未取得建设用地规划许可证而取得建设用地批准文件、占用土地的，批准文件无效，占用的土地由旗、县以上人民政府责令退回。
第五十一条 在城市规划区内，未取得建设工程规划许可证或者违反建设工程规划许可证规定进行建设的，由城市规划行政主管部门视其情节给予处罚：
（一）严重影响城市规划的建设工程，责令其停止建设，并限期拆除，拒不拆除的，可以强制执行；
（二）影响城市规划尚可采取措施改正的建设工程，责令其限期改正，并处以违法建设工程总造价3％以下的罚款；
（三）擅自改变建筑物使用性质，影响城市规划的，除责令其限期改正外，并可按建筑面积处以适当罚款。
第五十二条 被罚款的单位或者个人，在接到罚款决定书后，应当在规定的期限内向作出处罚决定的机关缴纳罚款，逾期缴付的，从滞纳之日起，每日加收滞纳罚款总额5‰的滞纳金。
第五十三条 本办法规定的行政处罚由城市建设行政主管部门或者委托的组织实施，制作处罚决定书，出具自治区财政部门统一制发的票据，罚款按规定上缴财政。
第五十四条 妨碍城市规划管理人员依法执行公务，侮辱、殴打城市规划管理人员的，由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起15日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起15日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起15日内，直接向人民法院起诉。当事
人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五十六条 城市规划行政主管部门的工作人员，玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第五十七条 未设镇建制的工矿区居民点的规划工作，参照本办法执行。
第五十八条 本办法自公布之日起施行。
1997年9月24日
国债期货交易管理暂行办法(已废止)
中国证券监督管理委员会 财政部
国债期货交易管理暂行办法
1995年2月23日，证监会、财政部
第一章 总 则
第一条 为加强国债期货市场的管理，规范国债期货交易行为，保护国债期货交易当事人的合法权益，制定本办法。
第二条 本办法所称国债是指财政部代表中央政府依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。
第三条 本办法所称国债期货交易是指以国债为合约标的物的期货合约买卖。
在中华人民共和国境内从事的国债期货交易和相关活动以及对其的监督管理，适用本办法。
第四条 国债期货交易及其相关活动必须遵守有关期货交易法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第五条 中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场实施监督管理。
第二章 国债期货交易场所和国债期货经纪机构的资格条件
第六条 本办法所称国债期货交易场所是指中国证监会会同财政部批准进行国债期货交易的交易场所。
未经中国证监会会同财政部批准，任何交易场所不得开展国债期货交易。
第七条 申请上市国债期货的交易场所必须向中国证监会和财政部提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）交易场所章程；
（三）国债期货交易管理规则及其实施细则；
（四）拟参加国债期货交易的会员名单；
（五）拟聘任国债期货交易管理人员的名单及简历；
（六）中国证监会和财政部要求的其他文件。
第八条 前条第（三）项所述国债期货交易管理规则应当载明下列事项：
（一）有关国债期货合约的说明；
（二）交易地点和时间；
（三）交易的中止；
（四）交易程序和交易方式；
（五）结算和交割方法；
（六）保证金的交纳和管理方法；
（七）交易手续费的收取比率；
（八）会员收支帐户的审计办法；
（九）对可进行国债期货交易的会员资格的规定；
（十）出市代表管理规定；
（十一）交易中的禁止行为；
（十二）违约处理及罚则；
（十三）其他需要说明的事项。
第九条 国债期货交易场所制定和修改国债期货交易管理规则必须报中国证监会会同财政部审核批准。
第十条 国债期货交易场所设计国债期货合约必须经中国证监会会同财政部批准后方可上市交易。
第十一条 国债期货交易场所不得设立分支交易场所。
未经中国证监会会同财政部批准，国债期货交易场所不得通过与未经批准进行国债期货交易的交易所或者交易中心联网直接接受其会员的交易指令和直接与其会员进行资金清算。
第十二条 国债期货经纪机构是指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。
未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务。
第十三条 国债期货经纪机构必须同时具备下列条件：
（一）有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》；
（二）注册资本金在人民币1000万元以上；
（三）有国债期货交易场所的会员资格；
（四）有三名以上取得中国证监会授权机构颁发的《期货经营机构从业人员资格证书》的从业人员；
（五）无违法和重大违章经营记录，信誉良好；
（六）中国证监会要求的其他条件。
第三章 国债期货交易、结算及交割业务管理
第十四条 国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行。
第十五条 国债期货交易场所应当建立国债期货交易的涨跌停板制度，确定国债期货的每日价格最大波动幅度，设定客户投机头寸的最大持仓限量和交割月份持仓量限额，并报中国证监会核准。
客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时，必须向该交易场所提出报告，得到该交易场所的许可。否则，该交易场所有权根据事先制定的规则对会员的超额持仓进行强制平仓，由此造成的损失由会员承担。
第十六条 国债期货交易场所有权了解其会员代理交易的客户的帐户情况。同一客户在同一交易所的不同会员处分别设立帐户者，其总持仓量以各帐户持仓量总和为准。
第十七条 国债期货交易场所应当向会员公布即时行情，并制作国债期货日交易行情表，向社会公布国债期货的成交量、持仓量、最高和最低价、开盘和收盘价、结算价等交易信息。
第十八条 国债期货交易场所因不可预料的偶发事件导致停市、或者为维护国债期货交易的正常秩序采取技术性停市措施，必须立即向中国证监会和财政部报告。
第十九条 国债期货交易实行保证金制度，对有经营国债期货业务资格的会员设立国债期货交易保证金专项帐户。从事国债期货交易的会员必须按照规定交纳保证金。
前款所称保证金包括会员为开户进行交易必须支付的基础保证金、按每笔交易金额的一定比例必须支付的初始保证金和为维持国债期货交易场所规定的一定的保证金水平所必须支付的追加保证金。
第二十条 国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10％。进入交割月后，应将保证金比率提高到20％以上。在最后交易日前的第三个营业日，空方应交纳价值不低于其空头净持仓额85％的国债券，多方应交纳不低于其多头净持仓额85％的现金。
中国证监会有权根据市场情况对前款所列保证金比率作出调整。
第二十一条 国债期货交易场所的结算机构应对会员的国债期货交易实行每日结算制度，并承担交易履约的责任和风险，保证期货合约的履行。当日成交合约的结算和资金划转必须在下一个交易日开市前完成，并将结算情况通知会员。
会员保证金不足时，国债期货交易场所应当要求其及时补足保证金，否则有权将其所持合约强行平仓，由此造成的损失由会员负责。
第二十二条 国债期货交易场所不得以任何方式允许会员透支进行期货交易。
第二十三条 国债期货合约的每日结算价应为当日全天交易加权平均价。
第二十四条 国债期货交易场所应当收取相当于交易手续费20％以上的金额建立风险基金。风险基金由国债期货交易场所统一管理，专款专用。
第二十五条 国债期货的交割为国债券所有权的转移，交割的具体程序由交易场所的结算机构制定。
第二十六条 国债期货的交割可实行有纸国债券交割和无纸国债券转帐交割两种交割方式，不得实行现金交割。
实行有纸国债券交割的，可以交割国债券实物和财政部确认的托管机构开具的国债代保管凭证。实行无纸国债券转帐交割的，国债期货交易场所的结算机构必须向财政部授权的记帐系统确认交易当事者确实存有相应数量的无纸国债券，并通过财政部授权的记帐系统进行无纸国债券的转帐，券款的具体划转程序和时限由国债期货交易场所规定。
第二十七条 国债期货交易场所对进行有纸国债券交割的国债实物必须设专门库房保管；对无纸国债券的交割必须通过财政部指定的国债记帐系统进行。
第二十八条 国债期货交易场所应当建立符合期货监督管理和实际监控要求的信息系统，并根据中国证监会和财政部的要求向其提供国债期货市场信息。
第二十九条 中国证监会有权随时派员检查国债期货交易场所及其会员单位的有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易所记录、文件以及会计帐簿等有关资料。
第三十条 国债期货交易场所应当在每一财政年度终了后三个月内，将经会计事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。
第四章 国债期货经纪业务管理
第三十一条 国债期货经纪机构从事国债期货经纪业务应当履行下列职责：
（一）建立和保管帐簿、交易记录和其他业务记录；
（二）将自营业务与经纪业务严格分开；
（三）未经客户允许不得擅自挪用、出借客户保证金；
（四）及时客观地向客户披露信息，为客户保守商业秘密；
（五）在营业场所向客户提供风险说明书；
（六）如实记录、及时执行客户指令并通知成交结果；
（七）中国证监会规定的其他职责。
第三十二条 国债期货经纪机构应当为客户开设“国债期货交易专项帐户”。国债期货经纪机构在接受客户办理开户手续时，应当提供国债期货风险说明书，在国债期货经纪机构从业人员对国债期货的风险和交易程序进行充分解说后，交客户签字并注明签字日期。国债期货风险说明书的格式由国债期货经纪机构制定，报中国证监会备案。
国债期货经纪机构应当就其营业范围内的国债期货交易场所的交易规则规定的有关事项准备说明书，供顾客参考。
第三十三条 国债期货经纪机构接受客户委托从事期货交易前，应当先与客户签订交易委托书，并对其填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易委托书以前，不得接受客户委托。
第三十四条 交易委托书至少应当包括以下内容：
（一）开户日期；
（二）委托人姓名、年龄、性别、出生地、职业、地址、电话、身份证号码（法人应当载明企业名称、法人代表、企业所在地）；
（三）委托人委托国债期货经纪机构从事期货交易的方式及双方联系方法；
（四）国债期货经纪机构执行委托方式；
（五）国债期货经纪机构因故无法开展业务时的客户帐户处理办法；
（六）保证金或者其他款项的收付方式；
（七）保证金专户存款的利息归属；
（八）国债期货交易手续费及其他相关费用的规定事项；
（九）通知追加保证金的方式及时间；
（十）国债期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围；
（十一）纠纷处理方式；
（十二）解除委托契约的手续；
（十三）其他与当事人权利义务有关的必要记载事项。
第三十五条 国债期货交易的委托人是自然人的，应当由本人持身份证原件办理开户手续，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前，不得接受委托。
第三十六条 国债期货经纪机构不得为有下列情况之一者开设帐户：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）法人开户但未能提出法人授权开户证明书的；
（三）期货监管人员和国债期货从业人员；
（四）违反有关证券、期货、外汇交易等的法律、行政法规，受到主管机构处罚未满三年的；
（五）中国证监会规定的其他情况。
国债期货经纪机构对于已经开户而有上述情况之一者，应当立即停止接受其新的交易指令，但为清理原有持仓所下的指令除外。
国债期货经纪机构在上述客户结清其债权债务后，应当立即撤销其国债期货交易帐户。
第三十七条 国债期货经纪机构可以通过下列方式接受客户委托：
（一）客户当面委托；
（二）书信方式委托；
（三）传真方式委托；
（四）电话方式委托。
以前款（一）、（二）、（三）项规定的方式接受委托，应当有客户签字；以前款（四）项规定的方式接受委托，应当予以录音，并事后补办书面委托手续。
第三十八条 国债期货经纪机构接受客户委托从事国债期货交易，应当根据客户的资信情况和投资经验等评估其从事国债期货交易的能力，如果判定客户的信用状况和财力不具有从事国债期货交易的能力，有权拒绝其委托。
第三十九条 对于开户后连续六个月未从事国债期货交易的客户，如欲继续进行国债期货交易，必须按照本办法第三十二条和第三十三条的规定和程序重新在风险说明书和交易委托书上签字。
第四十条 国债期货经纪机构接受客户委托进行国债期货交易，应当向客户收取交易保证金。国债期货经纪机构对客户收取的交易保证金不得低于本办法第二十条规定的比例。
第四十一条 除下列情况外，国债期货经纪机构不得从客户保证金帐户中提取款项：
（一）按照客户的指示交付结余保证金；
（二）客户应当支付的实际交易亏损；
（三）客户应当支付给期货经营机构的手续费和其他费用；
（四）经与客户协商达成书面协议的可提取款项。
第四十二条 国债期货经纪机构不得允许客户透支从事国债期货交易。
第四十三条 国债期货经纪机构接受客户委托进行交易时，应当由客户逐项明确授权，不得接受客户全权委托。
第四十四条 国债期货经纪机构不得出借自己的名称供他人从事国债期货经纪业务。
第四十五条 国债期货经纪机构应当对客户资金来源进行严格审查，不得允许法人客户以自然人名义或者自然人客户以法人名义开户。
第四十六条 国债期货经纪机构及其从业人员不得以任何方式向客户保证盈利或者分担交易中的损失，不得以任何方式与客户分享期货交易中所得的利润，因期货经营机构操作失误导致客户损失而给予赔偿的除外。
第四十七条 国债期货经纪机构受托从事国债期货业务，应当在成交后立即将结果通知委托方，并在闭市后向委托方提供交易报告书。交易报告书应当列明下列事项：
（一）帐号及户名；
（二）成交日期及时间；
（三）交易所名称；
（四）成交合约、数量及交割月份；
（五）成交价格；
（六）买入或卖出；
（七）开仓或平仓；
（八）所需保证金数额；
（九）交易手续费；
（十）税款；
（十一）其他需要载明的事项。
第四十八条 国债期货经纪机构应当按月编制客户交易月报，交客户确认。客户交易月报应当至少保存五年以上。客户交易月报应当列明下列事项：
（一）委托人的姓名（或名称）及帐号；
（二）当月所有成交的国债合约、买卖、数量、价格和交割月份；
（三）月底未平仓国债期货合约总量；
（四）当月保证金存款的提存情况和余额；
（五）交易盈亏数额；
（六）交易手续费和税款数额；
（七）其他需要载明的事项。
第四十九条 国债期货经纪机构的所有国债期货成交情况应当有完整记录，并至少保存至合约到期日后五年。国债期货经纪机构对客户委托买卖的帐目至少保存五年。
第五十条 在国债期货经纪机构任职，从事国债期货交易的开户、受托、执行交易指令、咨询、保证金收付、结算、业务稽核等的从业人员必须取得中国证监会授权机构颁发的《期货经营机构从业人员资格证书》。未取得资格证书者不得从事国债期货交易的经纪业务及其相关业务。
国债期货经纪机构应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。
第五十一条 国债期货经纪机构应当从人员、帐目、执行交易指令的通道等方面严格将自营业务和经纪业务分开。
第五十二条 证监会有权随时派员检查国债期货经纪机构有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易记录、文件以及会计帐簿和其他有关材料。
第五十三条 国债期货经纪机构应当按照中国证监会和财政部的规定，按时报送有关国债期货交易的业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内提交营业报告书和下列由会计事务所或者审计事务所审计的财务报告：
（一）资产负债表；
（二）损益表；
（三）财务状况变动表。
第五章 法律责任
第五十四条 对违反本办法的单位和个人，由中国证监会进行调查和处罚，必要时会同有关部门进行调查和处罚。
第五十五条 国债期货交易场所违反本办法规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或并处警告、通报、没收非法所得、人民币十万元以上三百万元以下的罚款、暂停或停止其从事国债期货交易的资格。
（一）不依照本办法第八条的规定制定国债期货交易规则，或者不将制定或修改的上述文件报送中国证监会核准的；
（二）不按规定公布市场信息，或者故意公布虚假信息，对市场产生误导并造成不良后果的；
（三）不按规定提取风险基金或者擅自使用风险基金的；
（四）不按制定的有关规章管理会员的国债期货交易行为的；
（五）擅自挪用会员交纳的保证金的；
（六）不按规定保存有关交易记录的；
（七）拒绝协助中国证监会、财政部及有关部门查处国债期货交易违法行为的；
（八）泄露会员的交易秘密的；
（九）涂改、伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；
（十）组织虚假交易或者内幕交易的；
（十一）允许会员透支进行国债期货交易的；
（十二）使用不正当手段诱导会员或者其出市代表过量下单的；
（十三）其他违反本办法的行为。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他责任人员，根据不同情况，单处或并处警告、通报、处以一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令国债期货交易场所解除其职务。
第五十六条 国债期货经纪机构有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、通报、没收非法所得、人民币五万元以上一百万元以下罚款、责令停业整顿，暂停或取消其国债期货经纪业务资格：
（一）违反本办法第四十一条规定，擅自挪用客户保证金或套用不同帐户之间的资金的；
（二）私下对冲的；
（三）与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；
（四）未按照规定将经纪业务与自营业务分开的；
（五）利用客户帐户或者名义为自己从事交易的；
（六）故意制造、散布虚假信息的；
（七）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件的；
（八）泄露客户的委托事项或者与之有关的信息的；
（九）接收客户的全权委托的；
（十）不按客户交易指令从事交易的；
（十一）制造虚假交易或者进行场外交易的；
（十二）通过合谋，集中资金优势，联合买卖，操纵国债期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险的；
（十三）拒绝协助中国证监会查处期货交易违法行为的；
（十四）允许客户透支参与国债期货交易的；
（十五）允许以自然人名义为法人开户或者以法人名义为自然人开户进行国债期货交易的；
（十六）为未办理开户手续的人从事交易的；
（十七）其他违反本办法的行为。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和直接责任人员，单处或者并处警告、通报、没收非法所得人民币一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令国债期货经纪机构予以除名，并吊销其《期货经营机构从业人员资格证书》。
第五十七条 对未经中国证监会商财政部批准，擅自上市国债期货合约的交易场所限期停止国债期货交易，没收全部非法所得、处以十万元以上三百万元以下的罚款。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，根据不同情况，单处或并处警告、通报、处以一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令上述机构解除其职务。
第五十八条 对未经中国证监会批准，擅自开展国债期货经纪业务的机构，限期停止国债期货经纪业务，没收全部非法所得、处以十万元以上一百万元以下的罚款。
对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，根据不同情况，单处或并处警告、通报、处以一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令上述机构解除其职务。
第五十九条 国债期货交易场所的会员单位及其出市代表违反国债期货交易规则，国债期货交易场所可以依据章程、业务规则及会员管理办法予以处分。
第六十条 违反本办法规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。
第六十一条 违反本办法规定，构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第六十二条 本办法实施后，现行的有关国债期货交易的规定和管理办法与本办法不一致的，以本办法为准。
第六十三条 关于中华人民共和国境内的外资企业参加中国国债期货交易的管理办法，由中国证监会会同有关部门另行制定。
第六十四条 本办法由中国证监会负责解释。
第六十五条 本办法中规定的国债期货交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。
第六十六条 本办法自下发之日起实施。
